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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题

日期: 2021-09-27 11:52:04 作者: 谭平山

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

1、某公司董事会人数为15人,下列独立董事人数符合要求的是()。【单选题】

A.6人

B.3人

C.2人

D.1人

正确答案:A

答案解析:选项A正确:独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的1/3。

2、在风险管理责任的划分上,()是相应投资组合风险管理的第一责任人。【单选题】

A.各部分负责人

B.董事长

C.独立监事

D.基金经理

正确答案:D

答案解析:在风险管理责任的划分上,基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。

3、为了协助管理层履行风险管理职能,公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会,这些委员会不包括()。【单选题】

A.证券监督管理委员会

B.操作风险委员会

C.股票投资风险委员会

D.信用风险委员会

正确答案:A

答案解析:为了协助管理层履行风险管理职能,公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会,如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。

4、下列职权不属于董事会职权的是()。【单选题】

A.执行股东会的决议

B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案

C.审议公司管理的公募基金的定期报告

D.监督、检查公司的财务状况

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:基金公司董事会依法行使以下职权:(1)执行股东会的决议;(2)批准总经理制定的公司组织结构、内部控制制度和基本管理制度,体现公司的统一性和完整性,从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立;(3)批准总经理制定的公司经营计划和投资方案(4)聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理、并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜;(5)批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易;(6)审议公司管理的公募基金的定期报告;(7)批准聘任或者替换会计师事务所。基金公司监事会依法行使以下职权:(1)监督、检查公司的财务状况;(2)监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为,是否存在损害公司利益的行为。

5、()环节非常重要,应在对业务流程进行梳理和评估的基础上,覆盖基金公司各个业务环节,涵盖所有风险类型。【单选题】

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险报告

正确答案:A

答案解析:风险识别环节非常重要,应在对业务流程进行梳理和评估的基础上,覆盖基金公司各个业务环节,涵盖所有风险类型。

以上就是今天的全部内容,希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态,有针对性的进行突击备战,在考试中取得令人满意的成绩!


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