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证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题

日期: 2022-02-15 12:54:30 作者: 谭平山

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。


1、()是英国债券市场的主力品种。【选择题】

A.国际债券市场

B.公司债券市场

C.金边债券市场

D.国内债券市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确:英国中央政府债券被称为金边债券(Gilts),是英国债券市场的主力品种。 英格兰银行作为中央银行,代理英国财政部发行并在二级市场上交易国债。英国国债均在伦敦证券交易所挂牌上市,但多数交易是在场外市场通过做市商完成的。此外,英国国债还有较为活跃的期货、期权和回购交易。

2、下列关于汇率的说法,错误的是()。【选择题】

A.在资本安全性与流动性不变时,当一国的利率水平相对高于他国时,该国货币汇率趋于上浮

B.紧缩的财政政策和货币政策通常会使该国货币汇率上升

C.当一国发生国际收支逆差时,通常外汇汇率会下跌,本币汇率会上升

D.从长期看,汇率终将根据货币实际购买力而自行调整到合理的水平

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:当一国发生国际收支顺差时,通常外汇汇率会下跌,本币汇率会上升。

3、我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。【选择题】

A.证券公司

B.信托投资公司

C.商业银行

D.基金管理公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确:我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

4、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。【选择题】

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。

5、通货膨胀形势下,中央银行相应的政策调控应当是()。Ⅰ.提高法定存款准备金率Ⅱ.提高再贴现率Ⅲ.买进有价证券Ⅳ.减少商业银行上交的法定存款准备金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:通胀时,中央银行应当采取紧缩性政策,提高法定存款准备金率(Ⅰ正确)、提高再贴现率(Ⅱ正确)是紧缩政策;买进有价证券、减少商业银行上交的法定存款准备金是扩张性政策。(Ⅲ、Ⅳ错误)

6、按照流通受限与否分类,属于已上市流通股份的是()。Ⅰ.优先股Ⅱ.A股 Ⅲ.B股 Ⅳ.H股【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:A、B、H股都属于已上市流通股份(Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确)。未上市流通股份包括:发起人股份,募集法人股份,内部职工股,优先股等。

7、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的()。【选择题】

A.9:00~9:30

B.9:15~9:25

C.9:25~9:30

D.9:10~9:25

正确答案:B

答案解析:选项B正确:上海证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的9 :15~9 : 25为开盘集合竞价时间。

8、下列关于债券票面价值的说法中,正确的是()。【选择题】

A.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小,发行成本也就较小

C.票面金额定得较大,有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

正确答案:D

答案解析:选项D说法正确:在债券的票面价值中,首先要规定票面价值的币种,币种确定后,则要规定债券的票面金额(选项A错误);票面金额定得较小,债券本身的印刷及发行工作量大,费用可能较高(选项B错误);票面金额定得较大,有利于少数大额投资者认购,但使小额投资者无法参与(选项C错误)。

9、可以作为利率期权的基础资产的金融工具有() 。Ⅰ.欧洲美元债券 Ⅱ.利率指数 Ⅲ.大面额可转让存单 Ⅳ.短期、中期、长期政府债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:利率期权是指买方在支付期权费后,即取得在合约有效期内或到期时以一定的利率(价格)买入或卖出一定面额的利率工具的权利。政府短期、中期、长期债券(Ⅳ正确),欧洲美元债券(Ⅰ正确),大面额可转让存单(Ⅲ正确)和长期政府债券可以作为利率期权的基础资产。

10、()成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。【选择题】

A.香港银行间同业拆借利率(HIBOR)

B.欧元区同业拆借利率(EURIBOR)

C.伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)

D.东京银行间同业拆借利率(TIBOR)

正确答案:C

答案解析:选项C正确:考查伦敦银行间同业拆借利率。伦敦聚集了全球主要金融机构,金融机构之间资金往来频率高、金额庞大,成为全球短期资金运动的策源地。与此相伴随,伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)成为全球金融业最重要的短期资金成本基准(Benchmark)。

以上内容仅供考生参考,如有任何问题可以通过乐考网在线客服解决,考生们要实时关注考试相关信息,祝愿各位小伙伴们顺利通过考试!


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