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基金从业资格考试法规第四章习题(1)

日期: 2020-02-25 17:01:58 作者: 谭平山

  基金从业资格考试法规第四章习题(1)大家要抓紧时间练习,在自学中,考生不要总把自己当成“学生”,这样容易使自己处于被动地位;可以尝试着把自己的角色转换到“老师”的位置上,变被动为主动,往往会产生不同的想法。基金从业资格考试换位思考法要常用。

  基金从业资格考试试题1、 下列关于担任基金托管人条件的表述,错误的是()。

  A: 设有专门的基金投资部门

  B: 净资产和风险控制指标符合有关规定

  C: 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

  D: 有安全高效的清算、交割系统

  正确答案: A

  题目主类型: 单选题 页码: 133.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

  解析: 担任基金托管人,应当具备下列条件:①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交剖系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

  分数: 1

  2、 基金业协会的会员类别不包括()。

  A: 特别会员

  B: 联席会员

  C: 普通会员

  D: 临时会员

  正确答案: D

  题目主类型: 单选题 页码: 123.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

  解析: 基金行业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。

  分数: 1

  3、 基金监管目标不包括()。

  A: 规范证券投资基金活动

  B: 促进证券投资基金和资本市场的健康发展

  C: 保护投资人及相关当事人的合法权益

  D: 保证基金公司盈利

  正确答案: D

  题目主类型: 单选题 页码: 115.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

  解析: 我国基金监管的目标,也体现为《证券投资基金法》的立法宗旨,具体包括:①保护投资人及相关当事人的合法权益;②规范证券投资基金活动;③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

  分数: 1

  4、 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向()报告。

  A: 中国银监会

  B: 中国证监会

  C: 证券业协会

  D: 基金业协会

  正确答案: B

  题目主类型: 单选题 页码: 125.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

  解析: 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。

  分数: 1

  5、 依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

  A: 10

  B: 1

  C: 5

  D: 3

  正确答案: D

  题目主类型: 单选题 页码: 128.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

  解析: 依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有3年以上与其所任职务相关的工作经历。

  分数: 1

  6、 下列不属于基金管理人应当履行的职责是( )。

  A: 安全保管基金财产

  B: 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

  C: 办理基金备案手续

  D: 以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利

  正确答案: A

  题目主类型: 单选题 页码: 129.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

  解析: 选项“安全保管基金财产”属于基金托管人的职责。

  分数: 1

  7、 基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的,由()召集。

  A: 代表基金份额5%以上的基金份额持有人

  B: 日常机构

  C: 基金投资者

  D: 基金托管人

  正确答案: D

  题目主类型: 单选题 页码: 144.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

  解析: 基金管理人未按规定召集或者不能召集的,由基金托管人召集。

  分数: 1

  8、 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以采取的措施不包括()。

  A: 向协会报告

  B: 约见谈话

  C: 向中国证监会报告

  D: 公开谴责

  正确答案: A

  题目主类型: 单选题 页码: 125.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

  解析: 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。

  分数: 1

  9、 基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加,方可召开。

  A: 三分之一

  B: 二分之一

  C: 三分之二

  D: 四分之三

  正确答案: B

  题目主类型: 单选题 页码: 145.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

  解析: 基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。

  分数: 1

  10、 基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

  A: 1%

  B: 3%

  C: 10%

  D: 5%

  正确答案: D

  题目主类型: 单选题 页码: 128.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

  解析: 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

  分数: 1

  基金从业资格考试习题大家要抓紧时间练习,当考生感到知识已经掌握得差不多的时候,可以重复学一次,这样也许会获得更深的印象和更多的体会。重复学习法很有必要。真理的火花,会在碰撞中更加闪亮。适当的争论,会在记忆中深化。基金从业资格考试考生不妨在同学之间,多争论和提问。


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