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基金从业考试教材知识点:权利义务关系

日期: 2020-02-25 17:12:54 作者: 谭平山

  基金从业考试教材知识点:权利义务关系大家要记得学习,有些考生,一看基干项,紧接着就被一个 "好的"或"有吸引力的"备选答案吸引住了,对其余的答案连看都不看一眼就放过去,从而失去了许多应该得分的机会。请记往,一定要看清所有的基金从业考试选择答案。

  基金从业考试教材。基金投资者与基金管理人的权利义务关系

  基金投资者与基金管理人的基础法律关系

  1.公司型基金投资者和基金管理人的基础法律关系

  公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的股东,即投资人通过认缴出资或认购股份成为公司股东。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

  作为股东的基金份额持有人对基金投资与运营管理的主要参与方式是:通过可能参与董事会以对基金的投资活动产生影响。

  基金从业考试知识点2.合伙型基金投资者和基金管理人的基础法律关系

  一般而言,在有限合伙框架下,合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征,普通合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任;而投资人作为有限合伙人,仅以出资构成基金投资的资金规模,对外不可以代表合伙企业,以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

  在实务中普通合伙人通常仅以一定比例的出资参与合伙企业并执行合伙事务,而将投资项目管理和行政事务委托给管理机构,并通过一系列协议的约定,向管理机构支付管理费和分配业绩报酬。需要强调的是,普通合伙人不因委托而免除对本合伙企业的责任和义务,本合伙企业投资资产处置的最终决策应由普通合伙人作出。

  3.契约型基金投资者和基金管理人的基础法律关系

  在信托契约形式下,信托公司可以直接作为基金的投资管理人,也可以与基金管理人合作作为融资渠道,扮演资金募集人的角色,由投资顾问进行基金的投资管理。

  基金从业考试知识点大家要记得学习,基金从业考试也要加强习题地训练,要按题目要求答题,有不少考生连题目的要求都没看就开始答题。比如,单项选择题要求选择一个最佳答案,显然,除最佳答案之外,备选项中的某些答案,也可 能具有不同程度的正确性,只不过是不全面、不完整罢了。


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