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基金从业资格考试《基金法律法规》精选题

日期: 2020-07-02 15:13:40 作者: 谭平山

  小编为大家更新基金从业资格考试《基金法律法规》精选题。 与其担心未来,不如现在好好努力。这条路上,只有奋斗才能给你安全感。未来是你自己的,只有你自己能给自己最大的安全感。2020年基金从业资格考试备考正在进行中,小编预祝大家都能顺利通过考试。

2020基金从业考试知识点:基金当事人

  基金从业试题:单选题

  1.下列选项中不属于基金市场服务机构的是( )。

  基金销售机构

  基金评价机构

  律师事务所和会计师事务所

  基金业协会

  答案:D

  2.不属于基金客户服务原则的是( )。

  适用及时

  客户至上

  安全第一

  专业规范

  答案:A

  3.某基金公司在参与新股申购过程中,因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现,业务流程对该业务环节制订了相关控制措施,但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。

  执行内部控制制度

  设置内部控制机构

  监督内部控制

  建立内部控制制度

  答案:A

  4.以下选项中,不属于托管协议的重要信息的是( )。

  托管账户的开立

  基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用

  估值未能维护份额持有人的权益时的处理流程

  管理人和托管人之间的相互监督和核查

  答案:B

  5.关于基金投资者教育工作的基本原则,以下表述正确的是( )。

  投资咨询不能等同于投资者教育

  可替代市场参与者的监管工作

  投资者教育应采取固定的模式

  应制定统一的投资者教育计划

  答案:A

  基金从业资格考试试题记得学习, 世上没有白费的努力,也没有碰巧的成功,一切无心插柳,其实都是水到渠成。希望考生们都能付出努力,争取早日通关,顺利取证。


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