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基金从业资格证《基金法律法规》习题:内部控制机制

日期: 2021-04-28 10:54:25 作者: 谭平山

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掌握基金管理人内控机制的含义

掌握基金管理人内部控制的基本要素

[单选题]关于基金管理人内部控制环境的表述,错误的是()。

A.公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门

B.各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任

C.建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度

D.相关部门和岗位之间相互监督制衡

参考答案:A

[单选题]基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统,体现了其内部控制中()的重要性。

A.信息沟通

B.内部监控

C.控制活动

D.控制环境

参考答案:A

[单选题]关于基金管理公司岗位分离制度,说法错误的是()。

A.交易与清算的分离

B.基金会计与公司会计的分离

C.投资与交易的分离

D.清算与核算的分离

参考答案:D

[单选题]下列不属于基金管理人内部控制机制的是()。

A.员工自律

B.风险控制制度

C.部门各级主管的检查监督

D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

参考答案:B

[单选题]下列有关内部控制的基本要素说法中,错误的是()。

A.基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念

B.基金管理人应当健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能

C.严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生

D.基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则

参考答案:A

[单选题]基金管理人授权控制的主要内容包含()。Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效Ⅳ.建立有效的评价和反馈机制

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

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