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2020基金从业资格考试法规第四章习题

日期: 2020-07-09 13:53:02 作者: 谭平山

  小编为大家整理好了2020基金从业资格考试法规第四章习题, 备考正在进行中,考生们要坚持到底,不要轻易放弃。要有梦想,即使遥远。为帮助考生们备考基金从业资格考试真题,小编整理了每日一练试题,让我们一起来看看吧! 


  基金从业考试模拟题。

  1.下列不属于基金监管的特征是()。

  A.监管内容具有全面性

  B.监管主体及其权限具有法定性

  C.监管时间具有连续性

  D.监管活动具有自愿性

  答案:D

  解析:基金监管的特征包括监管内容具有全面性、监管对象具有广泛性、监管时间具有连续性、监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性。

  2.基金投资人是指()。

  Ⅰ.基金份额持有人

  Ⅱ.基金的出资人

  Ⅲ.基金资产的实际所有人

  Ⅳ.基金的运作人

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:B

  解析:投资人即基金份额持有人,是基金的出资人、基金资产的实际所有人和基金投资回报的受益人。

  3.根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时,应该报送给()。

  A.中国证监会

  B.中国证监会在基金公司注册地的派出机构

  C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

  D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

  答案:A

  解析:证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施。并同时向中国证监会报告。

  4.注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件有()。

  Ⅰ.申请报告

  Ⅱ.基金合同草案

  Ⅲ.基金托管协议草案

  Ⅳ.律师事务所出具的法律意见书

  A.I、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  解析:注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。

  5.基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形()。

  Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  Ⅱ.拒绝基金的证券投资业绩预测

  Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失

  Ⅳ.登载公开出版的资料

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:C

  解析:Ⅱ、Ⅳ项属于基金宣传过程中允许的情形。

  理想如晨星,我们永不能触到,但我们可像航海者一样,借星光的位置而航行。 基金从业考试习题为大家整理好了,快来练习吧,希望通过练习习题帮助大家轻松备考,预祝大家能够在新的一年新的征途中收获满满。 研卷知古今,藏书教子孙。预祝各位考生都能在2020年基金从业资格考试中考取一个满意的成绩,早日取得证书。


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